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风险揭示

时间:2018-08-15

    第一章 总则本所

    第一条 为加强香港收藏品交易所(以下简称“本所”)线上交易风险管理,规范交易行为,保护买卖双方合法权益和社会公共利益,保障本所交易的正常进行,根据本所交易规则及相关业务制度,制定本办法。

    第二条 按照公开、公平、公正、公信原则,切实维护投资者利益,本所主要负责搭建平台、提供服务和见证交易,收藏品的鉴定、评估、资金存管等由独立第三方服务机构完成。

    第三条 本所风险管理实行风险警示制度、保证金制度、涨跌停板制度、提取坏账准备金制度以及商业保险机制。

    第四条 投资者、经纪会员、第三方服务机构及相关参与方充分理解并同意遵守本办法。

    第二章 风险警示制度

    第五条 本所实行风险警示制度。当本平台认为必要时,可以分别采取或同时采取要求投资者报告情况、谈话提醒、书面警示、限制交易、发布风险警示公告以及停牌等措施中的一种或多种,以警示和控制风险。

    第六条 出现下列情形之一的,本所可以要求投资者报告情况,或约见投资者谈话,提醒风险:

    (一)交易价格出现异常变动;

    (二)交易行为异常;

    (三)投资者订货量、资金变化异常;

    (四)投资者持仓量异常;

    (五)投资者涉嫌违规、涉及司法调查或诉讼案件;

    (六)本所认定的其他情形。

    第七条 发生下列情形之一的,本所可以向全体投资者发出风险提示函:

    (一)国内外市场交易出现异常变化;

    (二)投资者涉嫌违规;

    (三)投资者交易存在较大风险;

    (四)本所认定的其他异常情形。

    第八条 发生下列情形之一的,本所将对投资者进行暂停交易、终止交易等限制交易措施:

    (一)不按本所要求报告情况和谈话的;

    (二)故意隐瞒事实,瞒报、错报、漏报重要信息的;

    (三)故意销毁违规违约证明材料,不配合本所调查的;

    (四)经查实存在欺诈行为的;

    (五)经查实参与操纵市场行为的;

    (六)与第三方服务机构恶意串通,影响第三方服务机构客观公正的履行职责的;

    (七)本所认定的其他违规行为。

    第九条 出现下列情况之一的,本所有权视情况采取暂停交易、延时开市、提前闭市、特别停牌、暂缓进入交收等措施,本所予以公告,交易时间不作顺延。

    (一)发生不可抗力、意外事件,以及交易系统被非法侵入等;

    (二)出现系统、设备、互联网、通讯或电力故障等情况的;

    (三)收藏品灭失、损坏等发生重大变化的,以及被法院查封等可能影响合同履行的重大情况;

    (四)本所认为其他严重影响正常交易的情况。

    第十条 对系统升级等技术性停牌或其他紧急情况而临时停市的决定,本所通过网站及相关媒体及时予以公告。技术性停牌或临时停市原因消除后,本所予以公告,并恢复交易。

    第三章 保证金制度

    第十一条 本所实行交易保证金制度。保证金是指投资者按照规定标准缴纳的、用于结算和履约保证的资金。交易开始前,投资者应在其资金账户内存入足够数量的保证金。

    第十二条 投资者在发出竞价指令的同时交易系统即自动锁定相对应数额的保证金。

    第十三条 本所交易保证金比例为100%。

    第十四条 本所经纪会员需向本所交纳会员保证金,以确保交易中发生的风险赔付。

    第四章 涨跌制度

    第十五条 本所实行无涨跌停制度。本所可以根据市场风险状况调整涨跌停板幅度。


    第五章 风险准备金制度

    第十六条 风控委员会从收藏品鉴定评估服务费中提取20%作为风险准备金以备风险。

    第六章 建立商业保险制度

    第十七条 收藏品持有人可以到本所认可的保险公司对所有上市托管的收藏品进行全额保险,确保收藏品的安全。投保费用由收藏品持有人按照规定支付。

    第七章 免责条款

    第十八条 投资者交易账户的密码需谨慎设置,由于交易账户密码被盗取而发生的任何损失由投资者自行承担。

    第八章 附则

    第十九条 本规则修改权和解释权属于本所。

    第二十条 本办法自颁布之日起施行。

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